Due diligence управляющих компаний

Деятельность управляющей компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами должна соответствовать большому количеству законодательных и нормативных требований, нарушение которых может повлечь для компании наложение штрафных санкций и применение иных мер, вплоть до аннулирования лицензии.

Мы предлагаем услугу по проверке деятельности управляющей компании по различным направлениям:

• Соблюдение управляющей компанией лицензионных требований и условий;
• Соблюдение управляющей компанией требований к ведению учета имущества ПИФ, порядку и срокам предоставления отчетности;
• Соблюдение управляющей компанией требований к организации и осуществлению внутреннего контроля, в том числе контроля в целях ПОД/ФТ.

По результатам проверки мы подготовим подробный отчет о выявленных нарушениях и дадим рекомендации по наиболее безрисковому и оптимальному устранению нарушений.