Список услуг

Внутренний контроль

Организация внутреннего контроля в управляющей компании является одним из требований при предоставлении лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ПИФ. Основной задачей внутреннего контроля является контроль за соблюдением управляющей компанией и ее работниками требований законов и иных нормативных правовых актов, правил доверительного управления ПИФ, учредительных документов и внутренних документов управляющей компании.
В целях организации внутреннего контроля в компании должно быть назначено лицо, отвечающее за реализацию внутреннего контроля (контролер), а так же разработаны правила, определяющие порядок осуществления внутреннего контроля.
Составной частью внутреннего контроля управляющей компании является контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Основной задачей специального внутреннего контроля является реализация мероприятий в области ПОД/ФТ таких как идентификация клиентов, выявление необычных операций и операций обязательного контроля, направление информации в Росфинмониторинг.
Группа компаний IPT Group предлагает услуги по внутреннему контролю и контролю в целях ПОД/ФТ:

1. Внутренний контроль:
- консультирование по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании;
- разработка Правил внутреннего контроля управляющей компании в соответствии с требованиями законодательства.

2. Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ:
- консультации по исполнению требований федерального законодательства, а так же нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ;
- консультации специалистов по организации системы специального внутреннего контроля, настройке процессов взаимодействия работников при исполнении требований законодательства по ПОД/ФТ;
- разработка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ с учетом специфики деятельности компании и выстроенных бизнес - процессов, клиентской базы.

Вам необходима помощь наших специалистов по данному направлению? Отправьте заявку и мы с радостью поможем вам