+7 495 988 - 47 - 70
Сохраняя суть, стимулируй прогресс
+7 495 988 - 47 - 70
Россия, 109004, Москва,
ул. А. Солженицына, д. 27 (Пн-Пт 10:00-19:00)
Список услуг

Единовременный аудит деятельности Управляющих компаний

Деятельность управляющей компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами должна соответствовать целому ряду законодательных и нормативных требований, нарушение которых может повлечь для компании наложение штрафных санкций и применение иных мер, вплоть до аннулирования лицензии.
Группа компаний IPT Group предлагает услугу по проверке деятельности управляющей компании по различным направлениям:

Соблюдение управляющей компанией лицензионных требований и условий
- проверка соответствия требованиям, предъявляемым к единоличному исполнительному органу, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру, учредителям (участникам) компании, к размеру собственных средств, организации внутреннего контроля, к штату управляющей компании.

Соблюдение управляющей компанией требований к ведению учета имущества ПИФ, порядку и срокам предоставления отчетности
- проверка соблюдения требований законодательства РФ об инвестиционных фондах к ведению внутреннего учета имущества ПИФ, формированию учетного журнала, составлению перечня имущества; соблюдение требований к хранению документации.
- проверка соблюдения требований к порядку и срокам составления и предоставления отчетности в ЦБ РФ;
- проверка наличия требуемых документов по внутреннему учету, аудит локальных нормативных актов на предмет соответствия действующим нормативам.

Соблюдение управляющей компанией требований к организации и осуществлению внутреннего контроля, в том числе контроля в целях ПОД/ФТ.
- проверка соблюдения управляющей компанией требований к организации и осуществлению внутреннего контроля, требований к квалификации Контролера, соответствию Правил внутреннего контроля установленным требованиям;
- проверка соблюдения управляющей компанией требований к организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, соответствия Ответственного сотрудника и сотрудников подразделения по ПОД/ФТ квалификационным требованиям;
- проверка правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ требованиям законодательства РФ, нормативным актам ЦБ РФ;
- проверка соблюдения требований к проведению обучения сотрудников в области ПОД/ФТ;
- проверка соблюдения требований к порядку и срокам направления информации об операциях и иных уведомлений в Росфинмониторинг.

Вам необходима помощь наших специалистов по данному направлению? Отправьте заявку и мы с радостью поможем вам